要用 AI 建立採購評估評分卡，先固定適用制度和招標文件，在評審人接觸投標內容前批准準則、評分描述與權重，並始終由評審人而非模型負責證據、評分、調節和批出合約決定。AI 只能整理獲批材料和提示不一致，絕不能排名供應商或提出批出建議。

先建立受控 AI 管治流程。本文是買方評估工作流程，不是供應商盡職審查問卷、供應商一方的RFP 回覆或一般優先次序排序。

關鍵要點

先確定司法管轄區、政策、招標文件、程序和決策權限。

接觸投標內容前批准準則、權重、門檻和評分描述。

保護機密、管理利益衝突，並讓評審人接受同一方法的培訓。

每份投標只按已公布或依法確立的準則評估，並引用準確證據。

澄清和調節必須留有紀錄，不能掩蓋實質分歧。

用確定性工具核對算術，並保留獨立採購決定。

用 AI 建立採購評估評分卡受哪些制度規管？

採購制度會隨司法管轄區、機構、合約類型、金額、資金來源和程序而不同。草擬前，採購負責人以及法律或政策負責人必須識別控制文件並解決衝突。

管治頁首應包括採購 ID、名稱、版本與階段；司法管轄區、法律、政策與內部程序；招標文件及修訂版本；獲批評估方法；評審、調節、顧問和決策角色；保密級別與獲批系統；利益衝突聲明及處理；紀錄、保存、存取和審計要求。

英國現行 Procurement Act 指引說明評估方法可以包括準則、相對重要性、評分方式和匯總方式，並強調按已公布方法評估。［1］這只適用於其法律脈絡，不是全球通用範本。

美國 FAR 15.3 則提供另一套聯邦採購例子，涉及評估因素、文件紀錄、溝通和採購決定職責。［3］這些來源只能作為特定制度例子；必須由合資格採購人員確認真正適用的規則。

準則與權重應何時固定？

評審人查看投標內容前便要固定評估設計。開標後才寫準則可能偏向已看到的回覆、造成不平等待遇，也會破壞招標文件與評估之間的對應。

欄位	必須作出的決定
準則 ID	與招標文件連結的穩定識別碼
要求連結	評估的準確要求或目標
類型	通過/不通過、質素、價格、風險或其他獲批類型
相對重要性	獲批權重或先後關係
評分描述	每個分數對應的可觀察證據
門檻	最低要求或強制條件
證據規則	哪些投標內容可支持評分
澄清規則	何時及如何澄清
捨入規則	計算在哪一步捨入
批准	權限、日期與版本

把強制通過條件與可補償評分分開。除非適用方法明確容許依法更正或澄清，否則高質素分不能彌補強制條件失敗。AI 不得建立新準則、改變相對重要性、降低門檻或補造缺失描述。

如何編寫可辯護的評分描述？

評分描述要說明哪些證據對應允許的分數，令受訓評審人在制度容許的判斷空間內一致應用。只寫「差」「好」「優秀」並不足夠，應按招標文件容許的用語描述完整性、相關性、可信程度、可交付性和風險。

開標前以合成回覆測試描述，檢查不同評審人能否找到相同的相關證據、缺失資料是否一致處理，以及相鄰分數是否真正不同。除非流程明確授權，不用真實投標材料作訓練。

還要檢查重疊：若「實施質素」「交付信心」和「風險」都獎勵同一份計劃，便可能三次計算同一優點。但不可為簡化表格而合併互相獨立的已公布準則。

如何保護評審人和機密材料？

按獲批專業能力與獨立性指定評審人，在授予存取權前完成保密和利益衝突聲明，按制度處理衝突並記錄避席或替換決定。

培訓至少涵蓋招標文件與評分卡版本、準則邊界與描述、證據規則、理由紀錄、澄清渠道、保密與紀錄、禁止使用的外部知識、獨立評分、調節和升級。

除非機構已針對本次採購明確批准 AI 服務的數據使用、保存、位置、存取、保安和合約保障，不要把機密投標、個人資料、商業秘密、價格、保安設計或受保護評審筆記上載至 AI 工具。即使環境獲批，也要最小化輸入並保留投標文件引用。

NIST 的生成式 AI 風險框架指出私隱、虛構、資訊完整性、有害偏差和過度依賴等風險。［5］模型的自信解釋不能取代評審人閱讀原始投標和適用制度。

AI 在準備評分卡時可以做甚麼？

開標前，AI 可協助格式化已批准的準則、檢查評分卡與招標文件有沒有遺漏、統一識別碼和草擬培訓問題；每項輸出都要回查權威文件。

投標開放後，使用範圍更窄。在獲批安全環境內，AI 最多協助定位供評審人核實的段落、按現有準則 ID 整理評審人筆記，或提示理由缺少證據引用；不得給分或提供情感標籤。

提示必須要求：只使用獲批文件和準則 ID；不得新增要求、準則、子準則、權重、門檻或描述；候選證據要列出文件、章節和頁碼；找不到便寫 NOT_FOUND；不得比較、排名、評分、推薦或作批出合約表述；不得使用供應商外部知識；衝突與含糊映射要另列；輸出標為未批准的評審輔助。

評審人必須返回所引段落。搜尋輔助不是符合要求的證明，模型沒有返回內容也不是證據不存在的證明。

如何獨立評估每份投標？

比較結果前，每份投標都要獨立對照獲批準則評估。每個分數應記錄相關證據、採用的描述、方法容許記錄的優點或弱點、分數、理由、未決問題與評審人身份。

欄位	可接受內容
投標人 ID	受控識別碼，不是 AI 標籤
準則 ID	準確的獲批準則
證據引用	投標卷、章節、頁碼、段落
證據筆記	簡短事實摘錄或釋義
描述映射	為何達到指定錨點
初始分	評審人按獲批量表評分
理由	根據證據的解釋
澄清	獲授權要求與回覆引用
調節結果	按獲批方法得出的結果
審計欄位	評審人、日期、版本、批准

除非公布方法依法納入相關資料，不要因文字吸引、品牌聲譽、對現任供應商熟悉或外部研究而加分，也不能因投標人沒有提供未被要求的材料而扣分。

澄清應如何處理？

澄清必須經授權採購渠道，並符合平等待遇、程序和紀錄規則。評審人不可私下聯絡供應商，也不可用 AI 草擬暗中邀請實質重寫的要求。

記錄觸發原因、獲授權問題、批准者、收發對象、時間、原回覆、澄清回覆和對評估的影響，並保留澄清前後證據鏈。AI 可檢查中性措辭，但採購負責人必須決定是否容許澄清；模型不能判斷遺漏是否可補救、豁免或導致淘汰。

如何調節分數而不抹掉分歧？

調節是圍繞證據和評分描述的受控討論，不是機械平均。評審人應先獨立完成評估，避免職級最高或聲音最大的參與者錨定其他人的起始判斷。

逐項記錄初始分及理由、各自證據、對描述的不同理解、衝突與避席、獲授權澄清、共識分或未決分歧處理、調節理由、參與者和升級決定。只有獲批方法明確規定時才可平均；平均不能隱藏強制失敗或重大風險。AI 不能投票、打破平局、製造共識或把異議改寫成同意。

英國 assessment-summary 指引在其適用制度中要求按準則溝通分數和理由。［2］這說明理由需要落實至準則層級，但具體通知和披露義務仍由控制規則決定。

如何核對計算和採購決定？

使用受保護試算表、採購系統或確定性程式計算權重、門檻、價格公式、總分和捨入；鎖定公式、驗證輸入並由獨立覆核人抽樣重算。

檢查評分卡與獲批招標版本一致、權重和匯總符合方法、分數在範圍內、強制門檻執行次序正確、空白不會自動變零、價格和質素方向正確、只在規定點捨入、調節後結果進入總分，以及公式只涵蓋合格投標。

採購決策者必須作出並記錄獨立判斷。例如 FAR 15.308 要求採購決定代表該決策者的獨立判斷並形成紀錄。［4］這項美國規則不適用於所有採購，但說明分數總計或 AI 敘述不能等同批出合約決定。

若需要在投標公式以外分析成本和效益，可採用受控的成本效益分析。若合約文字變更，使用獨立的合約版本比較流程核對獲授權版本，並遵從採購變更規則。

採購審計台帳應保留甚麼？

按制度保留管治文件版本、批准、評審人委任、培訓、聲明、存取日誌、獨立評估、澄清、調節紀錄、計算輸出、決定文件、通知、回饋和更正。實施存取控制，避免投標人看到彼此材料，讓評審人只存取職責所需內容，並保留受控歷史而非調節後覆蓋筆記。

發出回饋或評估摘要前，由採購和法律人員檢查準確性、準則對應、適當刪減和披露義務。不能直接把內部 AI 輸出貼成投標人回饋。

總結

固定司法管轄區、規則、招標文件、方法、角色和保密控制。
接觸投標前批准準則、相對重要性、門檻和描述。
禁止 AI 接觸未批准機密材料，亦禁止它評分或排名。
按既定準則獨立評估並引用準確證據。
經授權澄清和保留理由的調節處理問題。
確定性核算並保留獨立決定與審計鏈。

常見問題

AI 可以為採購投標評分嗎？

不應這樣做。評分需要獲授權人員按公布方法判斷，並保留證據、衝突控制和問責；AI 只可在獲批環境輔助整理或一致性檢查。

可以把投標文件上載至公共 AI 工具嗎？

除非機構明確批准該服務並符合本次採購的數據、保安、保密、保存和合約要求，否則不要上載。獲批系統內亦要最小化材料。

評估準則應何時定稿？

應在評審人接觸投標內容前，按招標文件和適用制度完成批准。其後變更需要正式權限，亦可能需要糾正或通知。

評分時應直接比較供應商嗎？

通常先讓每份投標獨立對照獲批準則評估。只有管治方法明確容許時，才按規定直接比較。

評審分可以直接平均嗎？

不能預設平均。只有獲批方法規定時才可以；調節應檢查證據和描述，不能抹掉強制失敗或重大分歧。

AI 可以草擬投標澄清問題嗎？

它可以在獲批流程內協助檢查措辭，但採購負責人必須判斷澄清是否合法，並批准問題、渠道、時間和紀錄。

總分最高的投標一定獲選嗎？

不一定。適用方法、門檻、取捨、資格和獲授權的獨立判斷共同決定結果；總分本身不是批出合約決定。

評分理由應包括甚麼？

應引用準確投標證據，指出適用準則和評分描述，並解釋判斷，不依賴供應商聲譽或未公布要求。

本文的英國和美國來源是通用規則嗎？

不是。它們只是特定採購制度例子。必須確定適用司法管轄區、資金、程序、合約與內部政策，並取得合資格採購或法律意見。

免責聲明：本文只供一般資訊參考，不構成法律、採購、財務或其他專業建議。採購義務會因司法管轄區和程序而異並可能改變；請遵從控制文件並取得專業意見。

來源：

GOV.UK — Guidance: Assessing Competitive Tenders — https://www.gov.uk/government/publications/procurement-act-2023-guidance-documents-procure-phase/assessing-competitive-tenders-html
GOV.UK — Guidance: Assessment Summaries — https://www.gov.uk/government/publications/procurement-act-2023-guidance-documents-procure-phase/guidance-assessment-summaries-html
Acquisition.gov — FAR Subpart 15.3: Source Selection — https://www.acquisition.gov/far/subpart-15.3
Acquisition.gov — FAR 15.308: Source Selection Decision — https://www.acquisition.gov/far/15.308
NIST — Generative Artificial Intelligence Profile — https://www.nist.gov/publications/artificial-intelligence-risk-management-framework-generative-artificial-intelligence

Sources checked 2026 年 9 月 4 日。

如何用 AI 建立採購評估評分卡，同時守住評審獨立性