要用 AI 準備研究訪談指引，先把獲批的研究目標轉成少量主題、開放式 starter 和中立 probe，再加入研究管治要求的真實開場介紹、同意、錄音、撤回、時間安排、無障礙和主持說明。由真人主持試訪；AI 只是草擬助手，不是倫理審查者，也不是訪問員。

GOV.UK 建議圍繞清晰的問題、參與者、方法、職責和分析規劃每一輪研究。［1］其深入訪談指引提倡開放式問題和追問，讓參與者以自己的說法講述經歷。［2］流程基礎見如何使用 AI；處理研究材料前，先閱讀安全地用 AI 做研究。

關鍵要點

由獲批的研究目標出發，而非由想要的答案出發。

使用主題、開放式 starter 和中立 probe，而非死板的稿件。

每題只問一件事，刪去誘導性的預設。

使用機構真實的同意、錄音和撤回字句。

不要把可識別的參與者資料或敏感披露交給 AI。

以試訪檢驗時長和理解程度，再取得負責人批准。

步驟 1：定義研究決定和目標

寫下團隊需要了解甚麼，以及這些了解將支援甚麼決定。「了解新用戶在身份核實失敗後如何復原，以便團隊決定下一項設計研究的優先次序」，比「看看用戶喜不喜歡新流程」有用。前者引出經歷，後者引出迎合式的認同。

為每個目標列出已知內容、證據缺口、所需參與者、訪談方法和不在範圍內的事項。GOV.UK 的規劃指引建議議定研究問題，並讓團隊參與規劃和觀察。［1］把持份者的假設與研究問題分開，以免指引把預設結論偷偷帶進訪談。

不要向 AI 提供參與者姓名、聯絡資料、健康資料、帳戶記錄或招募筆記。只用方法設計所需的一般參與者特徵來草擬。分享任何源材料前，先按 AI 私隱風險指引處理。

步驟 2：建立 topic—目標矩陣

把目標轉成可控的主題次序：先談背景和近期經歷，再進入核心任務，探討差異和復原方法，最後收結並補充遺漏。一場 45 分鐘的訪談，通常承載不了二十個同樣重要的主題。

Topic ID	研究目標	探索內容	所需證據	敏感度	分鐘	分析標籤
T-01	理解復原路徑	最近一次失敗	次序和繞行方法	中	8	recovery-path

請 AI 找出重複的主題、沒有對應問題的目標，以及沒有對應目標的問題，並要求保留 ID。這個矩陣可防止一個有趣的枝節佔用整場訪談，而關鍵研究問題卻無人觸及。

步驟 3：用 AI 準備研究訪談指引的開放式 starter 和中立 probe

為每個主題草擬一個開放式 starter 和若干可選 probe。GOV.UK 建議提出開放式問題、順着參與者的說法追問，避免把對方引向你的預設。［2］「跟我說說你上一次嘗試完成這項任務的情況」比「新流程是否較簡單？」更好。

中立 probe 包括：

「之後發生了甚麼？」
「你是怎樣決定下一步的？」
「可以多講一點嗎？」
「那時你原本期望的是甚麼（如有）？」
「如果你願意，可以示範一下你是怎樣做的嗎？」

指示 AI 標出誘導問題、帶傾向的問題、假設性問題、一題多問、是非題和術語過多的問題，並要求解釋原因，而非自動替換。按更好的提示寫法把模型限制在獲批的目標和用語之內。

逐題做可追溯檢查。每個必需的 starter 都應指向一個研究目標，每個目標至少由一個 starter 涵蓋。一個 probe 可支援多個目標，但不要一題塞進幾個想法。標明問題問的是近期事件、觀察到的任務、一般看法還是假設情境；它們產生的證據不同，分析時不可混為一談。

先請參與者憶述某次具體的近期經歷，再問抽象看法。「跟我說說上一次」給參與者一個具體錨點，而「你通常怎樣做？」往往換來理想化的描述。假設性問題可用於探索概念，但要加以標示，也不要把答案當作觀察到的行為來報告。

步驟 4：加入介紹、同意、錄音和撤回稿

加入機構批准的字句，而非模型虛構的文字。開場介紹應說明主持人和研究目的，解釋訪談結構，澄清被評估的是產品而不是參與者，並邀請對方提問。

GOV.UK 指出，知情同意應說明研究原因、資料如何使用和儲存、誰會看到、會否錄音，以及參與者如何撤回。［3］同意是持續的過程，而不只是開頭的一個剔選框。把同意參與和同意錄音分開，並寫明真實的撤回途徑和任何實際限制。

不要請 AI 判斷同意是否有效、某項披露是否必須上報，或你的研究是否需要倫理、法律、保護或資料保障審查。把這些問題交給真正的負責人。

步驟 5：覆核敏感性、保障和無障礙

標出可能敏感的主題，並說明每個主題為何必要。先問較不敏感的背景，再問較敏感的問題；清楚告訴參與者可以暫停或略過，並準備停止或上報程序。不要只因某個敏感細節可能有趣就追問。

檢查語言難度、傳譯需要、字幕、讀屏軟件兼容性、溝通偏好、休息安排、訪談時長、裝置或場地的可達性，以及展示原型會否令某些人無法參與。透過獲批的招募流程詢問參與者需要哪些便利安排，而非推斷其殘疾或存取需要。

覆核文化預設和權力關係。經理旁觀員工、照顧者代人發言，或由服務提供者控制的酬勞，都可能改變參與者敢說甚麼。AI 無法解決這些倫理問題；訪談規程須由合資格的研究負責人決定。

步驟 6：加入時間及主持說明

為歡迎和同意、熱身、核心主題、參與者提問和收結分配時間。標明哪些問題必問、哪些 probe 可以略過。為過渡、沉默、離題、情緒困擾、技術故障和時間緊迫寫下簡短的主持說明。

不要寫成逐字照讀的審問稿。指引的作用是協助聆聽，不應迫使主持人按次序問完每個 probe。說明可以寫「沿用參與者的說法」「不要糾正對方的心智模型」「先問近期例子，再問一般看法」。

建立訪談記錄範本，包含指引版本、主持人、觀察員、同意和錄音狀態、起訖時間、涵蓋的主題、略過的問題、突發事件和檢討負責人。絕不要預先填入預期發現。指引包含事實性背景時，可參考 AI 事實核查流程；但參與者的敘述是有待詮釋的研究資料，不是要在訪談中途更正的說法。

步驟 7：試訪並修訂

至少與一名不屬目標樣本的人進行一次試訪；合適時亦可找內部代理人。檢驗開場介紹是否易明、同意是否完整、問題讀出來是否中立、過渡是否自然、敏感主題是否安全處理，以及訪談能否在指定時間內完成。

試訪後，與主持人和觀察員檢討。記錄問題 ID、問題所在、試訪證據、修改建議、負責人和批准。如果參與者對一條本應開放的問題都作同一理解，檢查是否措辭或語境在引導。如果某個 probe 反覆引起混淆，就簡化或刪除。

除了問題，也要試行操作環節。確認會議邀請與同意說明一致、錄音提示清晰可見、觀察員知道何時可以發言、筆記工具符合保留政策，而且主持人能在不打斷訪談下停止錄音。演練參與者拒絕錄音、略過敏感主題、要求撤回或情緒困擾的情況。

從參與者的角度計時。主持人的準備和觀察員的檢討，不應佔用承諾的訪談時間。為停頓和澄清預留空間，不要把沉默當作需要填滿的延誤。如果每個回答都很簡短才能在試訪中準時完成，就刪減主題清單。

不要把 AI 合成的 persona 當作指引可行的證明。它們或能幫作者發現彆扭的措辭，卻無法重現親身經歷、同意、疲勞、信任、文化背景或參與者意料之外的行為。

步驟 8：準備分析並最終批准

實地訪談前，把每個主題 ID 對應到初步的分析標籤和研究目標。這只是歸檔結構，不是預期發現的清單。容許新的編碼出現，並保留相反的個案。訂明筆記和錄音存放在哪裏、誰可存取、保留規則，以及誰主持訪談後的檢討。

NIST 的生成式 AI 風險概況強調虛構、私隱、資訊完整性和人工監督方面的風險。［4］保留 AI 的輸入界線、草稿輸出、人工修改、試訪證據和最終批准人。使用人工批准工作流程，確保只有經覆核的版本交到主持人手上。

凍結最終指引，寫明版本、日期、研究 ID、負責人、獲批的參與者群組、必需的稿件和變更記錄。如果實地訪談期間某條重要問題或同意條款有變，記錄原因，並判斷之前的訪談是否仍可比較。

常見問題

AI 能按研究目標生成訪談問題嗎？

它可以根據獲批目標草擬主題、開放式 starter 和 probe。研究員必須刪去預設、確認涵蓋範圍，並批准最終措辭。

甚麼是誘導問題？

誘導問題暗示了期望的答案，或嵌入未經證實的前提，例如「為甚麼較快的流程更好？」應詢問參與者的經歷，而不是替他定調。

45 分鐘能問多少問題？

沒有固定數目。按主題分配時間，標明必問的 starter，把 probe 視為可選，讓主持人可以聆聽並跟進相關細節。

AI 能寫研究訪談同意稿嗎？

它可以把已批准的要求整理成格式，但不應虛構法律或倫理字句。使用機構授權的同意稿，並經負責人覆核。

應包含敏感問題嗎？

只有研究目標確實需要、而且研究規程已涵蓋時才包含。說明理由，提供略過和停止的選項，並準備保護措施。

合成 persona 能取代試訪嗎？

不能。它們能揭示彆扭的措辭，但無法驗證理解程度、時長、同意、無障礙、信任或真實參與者的反應。

主持人要按次序問完嗎？

不必。保持主題涵蓋一致，但可按參與者的敘述中立地追問，時間有限時略過可選的 probe。

正式訪談前要凍結甚麼？

獲批的目標、指引版本、參與者範圍、各類稿件、時間安排、主持說明、儲存規則、分析準備和具名批准人。

來源

GOV.UK Service Manual, Plan a round of user research — https://www.gov.uk/service-manual/user-research/plan-round-of-user-research
GOV.UK Service Manual, Using in-depth interviews — https://www.gov.uk/service-manual/user-research/using-in-depth-interviews
GOV.UK Service Manual, Getting users’ consent for research — https://www.gov.uk/service-manual/user-research/getting-users-consent-for-research
NIST, Artificial Intelligence Risk Management Framework: Generative Artificial Intelligence Profile — https://nvlpubs.nist.gov/nistpubs/ai/NIST.AI.600-1.pdf

Sources checked 2026 年 8 月 30 日。

如何用 AI 準備研究訪談指引：中立提問、同意稿與試訪